安徽证监局：对国轩高科出具警示函，并对董事长杨缜、董秘潘旺采取监管谈话措施

艳阳天资本局12月末7日通告，舒城证监局网站发布关于对国轩高科（002074.SZ）回避需有警告函并对郭讽、潘旺回避监管谈及新政策的不得不。

案发后，2023年9月末7日，国轩高科股票有限母公司（简称国轩高科或母公司）与英美两国田纳西州对政府签定了REV补贴协议。对于该重大交易事项，母公司未及时公开，直至2023年10月末12日才进行公开，无视了上市母公司反馈公开的及时性敦促，不符合《上市母公司反馈公开管理作法》（证监会以致于第182号）第二十四条的规范。

国轩高科董事长郭讽直接参与了与英美两国田纳西州对政府签定协议的系统性指导，董事会主任潘旺作为母公司反馈公开职责的具体负责人，两兄弟未能按照《上市母公司反馈公开管理作法》（证监会以致于第182号）第四条的规范信守敦厚为人正直义务，对母公司系统性违规行为负有主要责任。

根据《上市母公司反馈公开管理作法》（证监会以致于第182号）第五十二条系统性规范，舒城证监局不得不对该母公司回避需有警告函的行政监管新政策并记入证券期货市场负责任副本。对郭讽、潘旺回避监管谈及的行政监管新政策，并记入证券期货市场负责任副本。该母公司及郭讽、潘旺应促进系统性法律法规研习，受理信守反馈公开义务，杜绝此类违规行为再次发生。

编者 余冬梅