中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉管理中心办法》

5月20日，中国公司股票业Association表示，为贯彻落实新《公司股票法》和《关于全面加强中国公司股票业Association应有监管职责的建议》（证监样〔2020〕77号）的有关立即，推进公司股票从业者有为工程建设，加强从业者应有监管，健全中介该机构关注度规范机制，中国公司股票业Association（请注意又称“Association”）拟定《公司股票从业者有为标准》（请注意又称《有为标准》）及《公司股票从业者律师事务所关注度数据系统设法》（请注意又称《律师事务所关注度数据设法》）。《有为标准》自样布月内实施，《律师事务所关注度数据设法》自2022年9月1日起废止。

《有为标准》导向为从业者该机构及其之外人员有为应有举动的主动规范，合计五章三十一条，主要内容仅限于：一是指明有为原则上理应。聚焦美国市场与股票市场反响强烈的从业者明知问题，紧扣与股票市场信任既得利益直接相关的从业者举动标准，遮盖合规、守约、勤政、有为民俗等有所不同领域的有为立即，从法定理应和定下理应两个自由度，对不能接受Association应有监管的从业者该机构及其之外人员依托股票市场及从业者、依托卖家、依托监管和应有监管的有所不同理应备有指引；二是压实该机构监管政治责任。设专章规章该机构的监管职责，立即该机构应加强之外有为监管的政治责任和机制，立即将有为工程建设嵌入日常经营监管文艺活动和制度工程建设中，倡议谦逊李树成从业者携手的价值追求和当下行动计划；三是强化李树上进和明知惩戒。指明将该机构及其之外人员的有为情况纳入律师事务所关注度上进规范机制。

《律师事务所关注度数据设法》导向为应有监管对象律师事务所关注度数据（仅限于有为数据）监管的外部规范，合计六章二十五条，主要内容仅限于：一是指明律师事务所关注度数据定义。律师事务所关注度数据仅限于原则上数据、有为数据和其他正负面律师事务所关注度数据；二是指明律师事务所关注度数据主体范围内。数据主体仅限于公司股票公司、其境内子公司会员以及不能接受Association应有监管的其他子公司、公司股票投资者咨询该机构、公司股票评级该机构等不能接受Association应有监管的该机构及其之外人员，和参加Association组织的水平评价飞行测试的考生等。三是建立公司股票从业者律师事务所关注度数据库，将律师事务所关注度数据纳入律师事务所关注度上进规范机制并实施应有监管；四是健全律师事务所关注度数据来源，规范其他律师事务所关注度数据的认定程序及记入标准；五是建立律师事务所关注度数据系统机制；六是指明数据公开和浏览的有关规章。

（总台记者 杨理天）

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